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案防工作自查报告
案防工作自查报告1
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查:
一、财务资金安全方面
1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施:
通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立"违规就是风险,安全就是效益"的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的`环境。
案防工作自查报告2
接联社《关于排查案件风险的紧急通知》的文件精神后,我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:
一、建立案件排查内控制度,由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训,认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间,通过学习案件排查的文件,对员工进行宣传和培训,让员工清醒认识案件排查的必要性,并对员工的不解之处进行一一解答。
二、客户尽职调查情况。
对于客户开户,我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料,对于非自然人开户,需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立存款账户;对于自然人开户,坚持查验身份证等有效证件的原件,经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位,我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作,严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社20xx年度单笔xx万元(含xx万元)以上大额存款共计xx笔,合计金额xxxx万元,经自查,没有为不明身份的人办理相关业务。
三、大额和可疑交易报告情况。
对于大额的可疑交易,我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告,协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间,并未发现有可疑交易。
四、账户资料保存情况。
对于客户实行一人一档管理,确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间,对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致,确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查,我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识,能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性,对可疑存款的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
案防工作自查报告3
为切实巩固案件防控工作成果,确保农行健康发展,根据总行《关于进一步加强案件防控和开展案件风险排查回头看的紧急通知》(xxx发〔xxxx〕xxx号)精神,我行结合实际,深入、扎实、有效地开展了此项工作,现将工作开展情况报告如下:
一、加强领导、强化责任。
为确保案件防控和案件风险排查“回头看”工作取得实效,进一步消除风险隐患,支行成立了以行长为组长,各部门负责人为成员的领导小组,领导小组下设办公室,由综合管理部牵头具体承担“回头看”工作,各部门具体负责本部及业务条线的排查工作,各网点负责本单位的排查工作。各部门、各机构召开专题会议,具体落实此项工作,并明确各单位主任为本单位案件防控和案件风险排查“回头看”工作第一责任人。
二、制定方案,细化措施。
根据总行文件要求,结合我行工作实际,制定了《案件防控和案件风险排查“回头看”实施方案》,方案明确了排查工作指导思想、排查对象、排查时间及排查组成员,并对排查内容进一步细化,制作成检查表,便于检查和发现问题。
三、全面摸底,重点排查。
全行x个营业网点,x个内设部门进行了排查,并形成了文字报告,同时,支行成立了检查组,检查前,对检查组成员进行了培训,组织学习了《关于印发
(一)组织开展了全员自查。
重点是八个方面:有无干部员工参与民间借贷、非法集资案件;内外勾结、骗取银行资金案件;贪污、挪用客户资金案件;以权谋私,在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件;虚假农户贷款案件;恶意透支和盗刷案件;携款潜逃案件;盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。
(二)组织开展了单位排查。
以支行、部门、分理处为单位,采取“全方位”的方式,对照八个方面的重点,对每一名员工、各单位领导班子进行了分析排查。
(三)开展了业务专项检查。
我行在此次案件风险排查“回头看”工作之中,抽调各相关业务部门开展了检查,重点检查内容除上述八个方面的内容外,还特别对存单凭证号、归属地、经办柜员号或姓名、银行印鉴的真伪,以及公章和业务印章的保管使用情况,对可疑问题采取上门对账、调取视频监控录像等措施进行深入核实,对员工账户可疑交易信息,特别是对其中交易量大、交易对手多要进行重点核查,对异常行为全部检查到位,并形成核查说明和要点提示,并对今年以来历次检查、排查及自律监管和非现场检查发现的问题的整改情况进行了核查。
通过这次“回头看”工作的深入核查,目前未发现全行xxx名干部员工有参与民间借贷、非法集资案件;内外勾结、骗取银行资金案件;贪污、挪用客户资金案件;以权谋私,在贷款发放、资产处置环节收受贿赂案件;虚假农户贷款案件;恶意透支和盗刷案件;携款潜逃案件;盗窃、抢劫营业网点和自助设备等案件。