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严禁代客理财承诺书参考

2023-08-02 14:19:01 高考在线

严禁代客理财承诺书参考

　　篇一：严禁代客理财承诺书

　　为进一步规范贵金属交易市场的行为，维护交易市场有序、健康的发展，使我们的业务工作合法进行，凡是天津黄金日客户经理必须承诺做到以下几点：

　　1.客户经理及其本公司全体员工必须引导客户实盘交易前做模拟交易，熟悉交易软件及风险控制力。

　　2.客户开户由客户经理或投资顾问本人为客户培训该平台的'交易规则，直到客户能独 立操作。

　　3.客户经理和投资顾问有义务对客户的交易风险控制提出建议。

　　4.客户经理及其本公司全体员工只有交易建议权，严禁代客操盘，若代客操盘造成 客户亏损或盈利的均由该操盘者自行承担，与总公司无关。

　　5.查实代客操盘的客户经理或投资顾问将扣除该客户经理或投资顾问三个月的手续费返拥并罚款人民币1万元以上（具体视情况情节严重程度而定），该客户经理所属公司、分公司、居间首次罚款人民币20万第二次人民币30万，第三次将取消该公司、分公司、居间合作资格。

　　我已仔细阅读并知悉 《严禁代客理财承诺书》所阐述内容，并且遵守提示进行操作。

　　单位盖章：

　　客户经理签字：

　　年 月 日

　　篇二：严禁代客理财承诺书

　　为进一步规范贵金属交易市场的行为，维护交易市场有序、健康的发展，使我们的业务工作合法进行，凡是天津黄金日客户经理必须承诺做到以下几点：

　　1. 客户经理必须引导客户实盘交易前做模拟交易，熟悉交易软件及风险控制力。

　　2. 客户开户由客户经理为客户培训该平台的交易规则，直到客户能独立操作。

　　3. 客户经理有义务对客户的交易风险控制提出建议。

　　4.客户经理只有交易建议权，严禁代客操盘，如客户经理代客操盘造成客户亏损或盈利的均由该客户经理自行承担，与总公司无关。

　　5.查实代客操盘的客户经理将扣除该客户经理三个月的手续费返拥并罚款人民币10万元，该客户经理所属公司、分公司、居间首次罚款人民币20万，第二次人民币30万，第三次将取消该公司、分公司、居间合作资格。

　　我已仔细阅读并知悉天津黄金日贵金属经营有限公司《严禁代客理财承诺书》所阐述内容，并且遵守提示进行操作。

　　单位盖章：

　　客户经理签字：

　　年 月 日